因投資高層兼任獨董公司股票！金管會開罰百萬　王道銀：虛心改進

金管會發現王道銀行有投資負責人擔任獨立董事的公司股票，依銀行法開罰100萬元罰鍰。對此，王道銀行今（10）日發出聲明表示，由於溝通與作業程序不及導致誤買股票，王道銀行已接獲主管機關裁罰，將虛心改進，未來也將強化董事宣導，並優化改善建檔的即時性，杜絕未來類似情事發生。

王道銀行說明，依據公司法規定，公司負責人包括董事會中所有董事成員及公司經理人等，而金管會所指的「投資公司負責人擔任獨董的公司所發行的股票」，當中的「公司負責人」是指王道銀行的1名董事。

王道銀行說明，該行1名新任獨立董事，在去年6月16日王道銀行股東會當選擔任董事之前一日6月15日，當選擔任其他上市公司的獨董。由於溝通及作業處理的時間差，王道銀行未能即時得知與更新該董事同時於其他公司任職董事情事，而同時，在股東會當日及其後幾日，該行交易部門依據長久專業投資判斷，買進這公司股票，這公司因有王道銀行董事同時任職其董事，也是王道銀行因「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」而不得投資的公司。

也因為時間差所致，王道銀行說，在得知後，已立刻主動通報主管機關，並於得知後隔日已將這家公司股票全數出清完畢。這次事件為董事未能及時通知並提供完整利害關係人資訊，以及王道銀行作業建檔亦未能及時建置的時間差所致，王道銀行強調，該行交易部門的投資為基於長久研究評估的專業判斷，絕無任何利害關係的影響。