金管會今（16）日表示，日前證期局與投信投顧公會赴禮正投顧辦理實地查核，但該公司卻以相關人員出差或請假為由，規避金管會檢查，電腦幾無留存業務作業資料，合計有3項違規，因此依投顧相關法令規定核處警告及罰鍰新台幣60萬元整，這也是首度有投顧公司規避金管會的金檢。
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金管會表示，在會同投信投顧公會辦理業務檢查時，發現禮正投顧違反3項相關法令規定，首先，在實地查核期間，金管會發現該公司辦理證券投資顧問業務，電腦幾無留存業務作業資料。經於查核第1、2天，雖然已經分別表明次日約詢研究部門及業務部門全體人員，但公司仍以相關人員出差、私事為由臨時缺席。
在第3日經請公司在場人員通知外出人員返回辦公處所受訪，公司仍表示無法返回，且留守人員，也無法清楚解釋日常業務作業。另外，該公司也以主管人員請假為由無法受查主管人員的電腦。金管會表示，這顯示該公司有規避金管會檢查，已違反證券投資信託及顧問法第101條第1項規定。
此外，金管會說，禮正投顧辦理提供客戶證券投資分析與建議作業，也有未保存投資分析報告的副本、紀錄情事，違反證券投資顧問事業管理規則第11條第2項規定。
同時，禮正投顧辦理認識客戶（KYC）作業，有部分客戶資料表內容填寫不完整、與客戶續約時未更新客戶資料等情事，亦違反證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定。
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金管會指出，禮正投顧缺失最嚴重是第一項規避業務檢查，因此，處以該條款最高罰鍰60萬元，而這也是2015年以來，金管會對投顧業最重一次開罰。
金管會也強調，之後若禮正投顧仍不配合檢查，將視後續情節嚴重再開罰，不排除命令解除經理人職務、停止全部或部分業務，或6個月以內停業、廢照等情況。